Tài chínhTrắc nghiệm

416 câu trắc nghiệm TTCK

Phần 4 gồm 96 câu hỏi + đáp án

TTCK_1_P4_81: Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?
○ Có ban Giám đốc điều hành tốt
○ Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
● Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
○ Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

TTCK_1_P4_82: Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu
● Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống
○ Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên
○ Khi lãi suất ổn định và dự kiến sẽ không đổi
○ Khi giá trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng lên

TTCK_1_P4_83: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:
○ Tư vấn
● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
○ Định giá chứng khoán phát hành
○ Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành

TTCK_1_P4_84: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới
○ 9310, 9819, 1000, 10290
○ 9300, 9700, 9800, 10200
○ 9500, 9700, 9900, 1000, 10400
● 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

TTCK_1_P4_85: Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam
● Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND
○ Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất
○ Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt
○ Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

TTCK_1_P4_86: Những điều kiện cơ bán để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:
● Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng;
○ Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận;
○ Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tốt thiểu 20% cổ phần;
○ Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành.

TTCK_1_P4_87: Khi công ty không có lãi, nó sẽ:
○ Trả cổ tức cho cổ phiếu thường
● Trả lãi trái phiếu
○ Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
○ Không phải trả lãi và cổ tức

TTCK_1_P4_88: Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu
○ Công ty trách nhiệm hữu hạn
○ Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa
○ Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa
● Công ty cổ phần

TTCK_1_P4_89: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:
○ Nợ của Công ty
● Tài sản của công ty
● Vốn cổ phần của công ty
○ Tất cả đều sai

TTCK_1_P4_90: Trình tự chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầu và đăng ký việc thành lập quỹ: (A) Công ty quản lý quỹ công bố việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư trên báo chí (Trong vòng 5 ngày sau khi được UBCKNN cho phép phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầu); (B) Niêm yết bản cáo bạch tóm tắt tại trụ sở công ty quản lý quỹ; (C) Chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư thông qua ngân hàng giám sát (trong vòng 45 ngày kể từ ngày được cấp giấy phép phát hành); (D) Quỹ đăng ký thành lập chính thức (nếu đủ các tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) và tiến hành hoạt động đầu tư; (E) Báo cáo phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư cho UBCKNN.
● (1) -> (A)
● (2) -> (B)
● (3) -> (C)
● (4) -> (E)
● (5) -> (D)

TTCK_1_P4_91: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên:
○ Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
○ Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
○ Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên
● Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án

TTCK_1_P4_92: Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:
○ Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán
○ Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán
● Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán
○ Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.

TTCK_1_P4_93: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:
● Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;
● Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;
● Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư
○ Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 30% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành

TTCK_1_P4_94: Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:
○ 5%
○ 6%
● 8%
○ 10%

TTCK_1_P4_95: Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chừng khoán
● Phải tuân thủ luật công ty;
○ Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt Nam;
● Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán;
● Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.

TTCK_1_P4_96: Công ty chứng khoán khống được:
○ Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị;
● Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;
● Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;
○ Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng vượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động và tổng nợ ngắn hạn.

Trang trước 1 2 3 4
Xem thêm
Back to top button