TTCK_1_P3_41: Nhà đầu tư tổ chức là:
○ Công chúng đầu tư
○ Các tổ chức kinh tế
● Quỹ đầu tư
○ Các công ty
TTCK_1_P3_42: Có phiếu ưu đãi cổ tức được trả cổ tức theo:
● Tỷ lệ cố định
○ Mức cổ tức cao hơn cổ tức cổ phiếu phổ thông
○ Tỷ lệ cố định cao hơn trái tức
○ Tỷ lệ tuyệt đối tối đa
TTCK_1_P3_43: Một trong những điều kiện công ty trả cổ tức là:
○ Có lãi trong kỳ
○ Có lãi tích lũy lại
○ Có thặng dư vốn
● Tất cả các trường hợp trên
TTCK_1_P3_44: Nguồn lợi tức tiềm năng của trái phiếu là:
○ Tiền lãi định kỳ
○ Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu
○ Lãi của lãi trái phiếu
● Tất cả các phương án trên
TTCK_1_P3_45: Quỹ đầu tư chứng khoán của Việt Nam là quỹ:
○ Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản vào quỹ
○ Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản vào quỹ
● Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản vào quỹ
○ Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản vào quỹ
TTCK_1_P3_46: Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật Việt Nam là:
○ Chào bán cho ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành
○ Chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượng được
○ Chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp
● Cả a và b
TTCK_1_P3_47: Tổ chức bảo lãnh phát hành ở Việt Nam chỉ được bảo lãnh cho một đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:
○ 20% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành
○ 25% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành
● 30% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành
○ 35% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành
TTCK_1_P3_48: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:
○ 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
○ 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
○ 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
● 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
TTCK_1_P3_49: Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp nào?
● Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư
○ Phát hành chỉ đạt 85% số lượng chứng khoán được phát hành
○ Chỉ đạt được 50 nhà đầu tư
○ Tất cả các câu trên.
TTCK_1_P3_50: Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2 năm, lãi suất 5%/năm. Nếu lãi suất yêu cầu là 10%/năm thì giá của trái phiếu sẽ là:
● 9.132,23 USD
○ 9.005 USD
○ 10.005 USD
○ 10.132 USD
TTCK_1_P3_51: Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi theo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm. Cổ tức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổ tức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằng tỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm:
○ 58,32 USD
● 54 USD
○ 55 USD
○ 58 USD
TTCK_1_P3_52: Sau khi có quyết định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:
● 15 ngày
○ 30 ngày
○ 45 ngày
○ 60 ngày
TTCK_1_P3_53: Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:
○ Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty kể từ ngày niêm yết
○ Ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
● Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
○ Tất cả các câu trên.
TTCK_1_P3_54: Biên độ giao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:
○ Bộ trưởng bộ tài chính quy định.
● Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định
○ Thống đốc ngân hàng Nhà nước quy định
○ Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán quy định
TTCK_1_P3_55: Thời hạn công bố thông tin về báo cáo tài chính năm của tổ chức niêm yết chậm nhất là:
○ 5 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm
● 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm
○ 15 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm
○ 20 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm
TTCK_1_P3_56: Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:
○ Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết
○ Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.
○ Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết.
● Tất cả đều đúng.
TTCK_1_P3_57: Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ điều chỉnh là:
○ 3%
● 5%
○ 6%
○ 8%
TTCK_1_P3_58: Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng khoán khi vốn khả dụng thấp hơn quy định trong vòng:
● 24 giờ kể từ khi phát hiện
○ 32 giờ kể từ khi phát hiện
○ 40 giờ kể từ khi phát hiện
○ 48 giờ kể từ khi phát hiện
TTCK_1_P3_59: Công ty quản lý quỹ được phép
○ Dùng tài sản quỹ để cho vay
○ Dùng vốn của quỹ để bảo lãnh các khoản vay
○ Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ
● Tất cả đều sai
TTCK_1_P3_60: Một công ty có lợi nhuận sau thiếu là 12.000.000.000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành là 5.000.000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu đãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng năm là 50%. Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông là:
○ 2.000 đồng
○ 2.500 đồng
● 2.300 đồng
○ 2.400 đồng