TTCK_1_P2_61: Quỹ đầu tư dạng mở là:
○ Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần;
● Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng;
● Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;
○ Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;
○ Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán;
● Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán.
TTCK_1_P2_62: Quỹ đầu tư theo nghị quyết 114 là:
● Quỹ hình thành từ vốn góp của người đầu tư;
● Quỹ được ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý;
● Quỹ phải dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư và Chứng khoán;
○ Quỹ chỉ được đầu tư vào Chứng khoán và không được phép đầu tư vào các lĩnh vực khác.
TTCK_1_P2_63: Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:
● Thị trường GDCK mua đi bán lại;
● Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;
● Tạo ra người đầu cơ;
○ Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành.
TTCK_1_P2_64: Phương thức phát hành qua đấu giá là:
○ Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá
○ Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu.
○ Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại
● Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
TTCK_1_P2_65: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định.
○ Cổ phiếu ưu đãi
○ Trái phiếu
● Chứng quyền
○ Quyền mua cổ phần
TTCK_1_P2_66: Thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là:
○ Thị trường tiền tệ
● Thị trường sơ cấp
○ Thị trường thứ cấp
○ Thị trường chính thức
TTCK_1_P2_67: Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty?
○ Những người nắm giữ trái phiếu
○ Những cổ đông có giấy đảm bảo quyền mua cổ phần mới
● Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
○ Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
TTCK_1_P2_68: Năm n, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:
● 1.000đ
○ 1.300đ
○ 1.500đ
○ 2.000đ
TTCK_1_P2_69: Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
○ EPS tăng
● EPS giảm
○ EPS không bị ảnh hưởng
○ P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng.
TTCK_1_P2_70: Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp:
○ Người nắm giữ giấy tờ
○ Người nắm giữ trái phiếu thế chấp
● Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
○ Tất cả các trường hợp trên
TTCK_1_P2_71: Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
● Là chủ sở hữu công ty
○ Là chủ nợ công ty
○ Không có quyền sở hữu công ty
○ Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty
TTCK_1_P2_72: Người sở hữu cổ phần phổ thông:
● Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị
○ Được nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đó đáo hạn
○ Không được phép chuyển nhượng cổ phần sau 1 thời gian nhất định
○ Luôn được hưởng cổ tức hàng năm của công ty
TTCK_1_P2_73: Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông:
○ Được chia cổ tức trước thuế
○ Được chia cổ tức sau thuế
○ Được chia cổ tức sau khi chia cổ tức cổ phiếu ưu đãi
● Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
TTCK_1_P2_74: Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là:
○ Cổ phiếu ưu đãi tích lũy
○ Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại
○ Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần
● Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
TTCK_1_P2_75: Trong trường hợp phá sản, giải thế doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
○ Là chủ nợ chung
○ Mất toàn bộ số tiền đầu tư
○ Được ưu tiên trả lại cổ phán đã đóng góp trước
● Là người cuối cùng được thanh toán
TTCK_1_P2_76: Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải phải:
○ Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông
● Trả lãi cho trái chủ
○ Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
○ Không trả lãi và cổ tức
TTCK_1_P2_77: Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau:
○ Giả thể và hợp nhất công ty
○ Lựa chọn ban giám đốc
○ Sửa đổi quy định và điều lệ công ty
● Chỉ a và c
TTCK_1_P2_78: Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:
○ Lãi suất cố định.
○ Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
○ Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông
● Không câu nào đúng
TTCK_1_P2_79: Cổ phiếu quỹ:
○ Được chia cổ tức
● Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.
○ Cho phép người sở hữu chúng có quyền biểu quyết
○ Là một phần cổ phiếu chưa được phát hành
TTCK_1_P2_80: Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
○ Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
○ Trước thuế
○ Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
● Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông